浙江杭州T公司、陳某某等人
幫助信息網(wǎng)絡犯罪活動案
【關鍵詞】
幫助信息網(wǎng)絡犯罪活動 網(wǎng)絡科技公司 互動式廣告 制度建構與技術升級 數(shù)據(jù)合規(guī)指引
【要旨】
互聯(lián)網(wǎng)廣告的高頻性、易變性和非接觸性，導致經(jīng)營互聯(lián)網(wǎng)廣告業(yè)務的企業(yè)在實際經(jīng)營過程中，難以判斷廣告主的違法性，極易成為網(wǎng)絡違法犯罪的“幫兇”。檢察機關針對互聯(lián)網(wǎng)廣告行業(yè)屬性、技術行為合規(guī)規(guī)則，發(fā)揮“行政主管+業(yè)務專家”聯(lián)動監(jiān)督的疊加優(yōu)勢，以“制度規(guī)范+技術合規(guī)”綜合施策，提升涉案企業(yè)合規(guī)監(jiān)督評估的精準性和有效性。同時，注重強化訴源治理，制定出臺企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)指引，積極探索建立對科創(chuàng)企業(yè)的適度容錯機制，從“治已病”到“治未病”，有效激發(fā)市場主體活力，助力數(shù)字經(jīng)濟健康發(fā)展。
一、基本案情
杭州T網(wǎng)絡科技有限公司（以下簡稱T公司）成立于2017年，系香港上市公司D公司的全資子公司，主營第三方互動式廣告平臺業(yè)務。D公司旗下“線上用戶運營SaaS”“銀行營銷SaaS”“第三方互動式廣告平臺”三個業(yè)務板塊均在國內(nèi)行業(yè)領先。T公司系國家高新技術企業(yè)，公司業(yè)務發(fā)展迅速，現(xiàn)有員工300余人，累計納稅超億元，擁有多項國家專利，先后榮獲諸多政府和行業(yè)榮譽獎項。陳某某等12人分別為T公司的實際控制人、主管人員、業(yè)務員。
2017年，T公司發(fā)現(xiàn)其互動廣告業(yè)務中部分代理商可能存在發(fā)布彩票廣告和疑似涉賭信息的情形，但為提升公司經(jīng)營業(yè)績，兼任T公司、D公司董事長的犯罪嫌疑人陳某某與時任公司總裁黎某某等人商定，仍由T公司銷售部人員對接相關代理商，商談投放費用；運營部人員落實廣告投放平臺、投放時間、投放區(qū)域，采用直推或加粉方式向網(wǎng)絡平臺推送廣告及后續(xù)維護；商務部人員在網(wǎng)絡平臺購買廣告位進行發(fā)布，處理投訴和相關輿情；風控部人員對已上線廣告明顯為賭博頁面的及時予以下架，規(guī)避查處。案發(fā)后，T公司第一時間下架所有該類型廣告，并主動退出1350萬元非法獲利。
2021年5月13日，西湖區(qū)檢察院依法受理了犯罪嫌疑單位T公司、犯罪嫌疑人陳某某等12人幫助信息網(wǎng)絡犯罪活動罪一案。針對該案是否涉嫌開設賭場罪的共同犯罪問題，檢察機關審查認為，T公司、陳某某等人與上游犯罪分子沒有共謀或默認的共同故意，也未實施共同的犯罪行為，沒有直接從上游犯罪行為中獲取高額利益，在偵查機關未能對上游賭博平臺進行查證的情況下，不宜認定T公司、陳某某等人與上游被幫助人存在積極的意思聯(lián)絡，案件以幫助信息網(wǎng)絡犯罪活動罪定性較為適宜。經(jīng)開展社會調(diào)查，檢察機關綜合考慮各種因素，于2022年2月決定對T公司啟動涉案企業(yè)合規(guī)考察。在T公司完成有效合規(guī)整改后，2022年9月，西湖區(qū)檢察院依法對犯罪嫌疑單位T公司、犯罪嫌疑人陳某某等12人作出不起訴決定。
二、企業(yè)合規(guī)整改情況及效果
一是精心審查，充分論證確保合規(guī)考察的必要性。案件移送審查起訴后，西湖區(qū)檢察院多次實地走訪企業(yè)，調(diào)查企業(yè)規(guī)模以及實際經(jīng)營狀況，聽取企業(yè)在案發(fā)至移送審查起訴期間的整改情況匯報。經(jīng)深入了解，T公司作為一家成長型科技企業(yè)，規(guī)模發(fā)展迅速，管理層及員工普遍存在重業(yè)績增長輕法律風險等問題，且公司在停止違法行為后，其業(yè)績穩(wěn)中向好，具備合規(guī)整改的基礎和意義。西湖區(qū)檢察院與監(jiān)管部門、上級檢察院開展共同研判，考慮到公司發(fā)展前景較好，涉案業(yè)務比重小，主要業(yè)務運營合法，結合管理層主動停止違法行為著手合規(guī)整改的情況，在對其提交的合規(guī)申請、整改計劃等材料認真審查后，決定對該公司開展合規(guī)考察。
二是精準施策，多管齊下確保合規(guī)方案的科學性。決定對涉案企業(yè)開展合規(guī)考察后，西湖區(qū)檢察院根據(jù)企業(yè)特點，科學選任第三方組織，邀請省、市兩級檢察院參與并實際指導企業(yè)的合規(guī)整改工作，充分研究并提出整改方向和建議。一方面，指導企業(yè)深入剖析涉案原因：公司高速發(fā)展的業(yè)績壓力使管理層忽視了合規(guī)治理的重要性，導致內(nèi)部風險管理水平與業(yè)務體量不匹配；廣告審核制度不完善、線上風控技術能力較弱，內(nèi)部核心崗位人員權責不明，制度建設未落實，人力及預算投入不夠造成審核力度不足等。另一方面，指導企業(yè)制定合規(guī)整改方案：成立合規(guī)委員會，制定《T公司合規(guī)委員會章程》，避免管理者個人意志左右公司合規(guī)決策；創(chuàng)制《合規(guī)事項異議處理辦法》《員工獎懲制度細則》《合規(guī)監(jiān)察舉報辦法》，建立四級合規(guī)異議制度，初步形成體系性的日常合規(guī)事項管理制度；強化廣告業(yè)務審核，對內(nèi)全面更新廣告業(yè)務內(nèi)容審核，對外創(chuàng)設廣告主身份認證規(guī)范，充分落實監(jiān)管責任，避免第三方代理商及廣告主違規(guī)發(fā)布不符合法律規(guī)定的廣告；落實技術合規(guī)目標，加大技術研發(fā)投入，創(chuàng)設一系列廣告落地頁監(jiān)控手段，針對違法廣告開發(fā)了系列技術專利；加強內(nèi)部人員合規(guī)意識，通過合規(guī)培訓、警示教育、合規(guī)專項月等形式，強化“人人合規(guī)、事事合規(guī)”意識。
三是精細考察，多方評定確保審查結果的公正性。合規(guī)考察期間，公司“一周一匯報、一月一總結”，及時解決整改中的問題。2022年5月考察期滿后，第三方組織認為T公司按要求完成合規(guī)整改計劃，評定合規(guī)整改合格。西湖區(qū)檢察院經(jīng)過事后走訪、現(xiàn)場驗收等方式對該結果予以充分審查。為保障涉案企業(yè)及時復工復產(chǎn)，同年9月，西湖區(qū)檢察院組織公開聽證會，邀請省人大代表、人民監(jiān)督員、工商聯(lián)代表、第三方組織成員等參加或旁聽。經(jīng)評議，與會人員對T公司合規(guī)整改成效充分肯定，一致同意檢察機關對T公司及涉案人員依法作出不起訴決定。
△圖 杭州T公司合規(guī)第二次會議
△圖 2022年9月，杭州西湖區(qū)檢察院舉行聽證會。
四是精良治理，系統(tǒng)防范新業(yè)態(tài)伴隨的法律風險，確保企業(yè)發(fā)展的持續(xù)性。西湖區(qū)檢察院通過辦案發(fā)現(xiàn)，浙江數(shù)字經(jīng)濟發(fā)達，部分新業(yè)態(tài)常常游走在法律邊緣，相關案件類型新、爭議大，如果在企業(yè)違法犯罪之后再行治理，多是“亡羊補牢”，也不可避免對企業(yè)發(fā)展產(chǎn)生不利影響。為此，西湖區(qū)檢察院根據(jù)本地數(shù)字經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)聚集的實際，推動相關部門共同探索企業(yè)事前合規(guī)，主動聯(lián)合該區(qū)九個部門研究出臺《西湖區(qū)預防性企業(yè)合規(guī)監(jiān)督評估機制的意見（試行）》，橫向聯(lián)動形成合力，以“我管”促“都管”，對有刑事風險的企業(yè)進行事先預警和評估。同時，注重強化行業(yè)系統(tǒng)治理，以《個人信息保護法》和《數(shù)據(jù)安全法》頒布實施為契機，牽頭相關職能部門深入調(diào)研論證，制定出臺了《西湖區(qū)企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)指引》，創(chuàng)建企業(yè)數(shù)據(jù)刑事合規(guī)通道，助力企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營。
三、典型意義
1.強化能動履職，深入推進企業(yè)整改。檢察機關從個案出發(fā)，考慮涉案企業(yè)系轄區(qū)重點培育企業(yè)，公司規(guī)模較大、員工達千余人，所涉犯罪涉及公司部分業(yè)務，罪名反映問題較新等諸多因素，從維護社會穩(wěn)定、促進企業(yè)經(jīng)營發(fā)展、保障勞動力就業(yè)等公共利益角度綜合考慮決定對涉案企業(yè)開展合規(guī)整改。檢察機關將企業(yè)合規(guī)與認罪認罰從寬制度、不起訴制度融合推進，督促企業(yè)重新審視經(jīng)營流程和機制漏洞，引導企業(yè)從源頭上完善內(nèi)部管理體系。
2.選好第三方組織，確保監(jiān)督評估效果。第三方組織承擔對涉案企業(yè)的調(diào)查、監(jiān)督、評估、考核等職責，其專業(yè)人員庫能否用好，直接關系第三方監(jiān)督評估的實際效果。該涉案企業(yè)存在互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)營運模式的專業(yè)化特征，且本案又涉互聯(lián)網(wǎng)廣告運營這一特殊領域，檢察機關基于涉案合規(guī)業(yè)務的特性，組建由浙江大學網(wǎng)絡安全學術專家、行政主管機關領導、廣告業(yè)內(nèi)專家、法律實務專家等組成的第三方監(jiān)督評估組織。在行政主管的政策引導和業(yè)務專家的技術支撐下，合規(guī)指導精準有力。
3.針對犯罪成因的專項合規(guī)計劃輔之以技術監(jiān)管，形成行業(yè)合規(guī)示范效應。該案中，針對廣告主身份認證這一關鍵問題，檢察機關和第三方監(jiān)督評估組要求涉案企業(yè)克服困難堅決整改到位，在管好自己的同時也要管理好合作伙伴。通過“制度構建+技術升級”，涉案企業(yè)初步建立了刑事合規(guī)管理體系，一方面，通過對合作伙伴的管理，在一定程度上凈化了行業(yè)風氣；另一方面，也通過技術提升，在違法廣告的巡查、篩選方面提出了六項專利權申請，將作弊監(jiān)測系統(tǒng)、防篡改系統(tǒng)、自動審核系統(tǒng)、異常排查系統(tǒng)等技術手段應用于涉互聯(lián)網(wǎng)廣告行業(yè)相關企業(yè)，以點帶面，有效推動行業(yè)良性發(fā)展。
4.強化訴源治理，助力數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展。辦案檢察機關通過聯(lián)合相關部門搭建平臺、整合數(shù)據(jù)、對有刑事風險的科創(chuàng)企業(yè)進行事先預警評估，督促開展合規(guī)整改，探索建立適度容錯機制，有效激發(fā)了市場主體活力。同時，通過制發(fā)數(shù)據(jù)合規(guī)指引，引導企業(yè)自主構建數(shù)據(jù)合規(guī)管理、運行、保障和處置體系，強化企業(yè)數(shù)據(jù)安全保障意識和犯罪預防意識，實現(xiàn)“懲”“防”“治”工作的一體化開展，較好地推動了末端處理與前端治理的有機融合，有力促進了區(qū)域數(shù)字經(jīng)濟健康發(fā)展，彰顯了檢察擔當。
責編：陳南松
來源：最高人民檢察院微信公眾號
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